券商分类评价结果出炉！AA级别公司保持在14家左右

昝秀丽中国证券报

2024-08-21

天天财经独家，速关注

一年一度的证券公司分类评价结果出炉！

近日，证监会向证券公司公布2024年分类评价结果。目前，全行业共146家证券公司，其中39家子公司合并至母公司评价，参评主体合计107家。据了解，近年来各类别证券公司数量总体保持稳定， A 、B 、C 类公司数量占比分别为50%、40%、10%，AA级别公司保持在14家左右。

自2007年启动以来，分类评价制度已经成为证券公司监管的基础性制度安排之一，是传递监管导向、发挥监管“指挥棒”作用的重要途径，受到市场的广泛关注。分类评价的指标体系总体保持稳定，每年会根据监管导向和重点进行适度调整。

中国证券报记者了解到，今年的分类评价工作，贯彻党的二十届三中全会和中央金融工作会议精神，聚焦资本市场“1+N”系列文件和强监管防风险促进高质量发展主线，重点突出校正证券公司定位，促进行业功能发挥；突出严监严管、强本强基，从严传导监管压力；突出建设中国特色金融文化，优化行业发展生态。

要 点速览

对证券业协会组织的投行业务质量评价为A类的公司加分
对证券业协会组织的并购重组专业能力评价排名前列的公司加分
对证券业协会组织的新股发行定价能力评价排名前列的公司加分，对IPO撤否率高的公司扣分
按照主承销（或管理）民营企业公司债券（或资产证券化产品）金额，对排名靠前的公司加分
对各季度“股票型＋混合型”基金保有规模排名前列且不存在“赎旧买新”情况的证券公司给予加分
将科创板、REITs、期货期权等做市列入专项加分
将行政处罚、监管措施、自律措施、立案调查等各类情形全面纳入评价范畴
继续对存在从业人员行贿受贿等廉洁从业问题的情形扣分
对董监高人员、主要业务人员违规买卖股票、违规代客理财等问题予以扣分

突出校正证券公司定位

促进行业功能发挥

中央金融工作会议和资本市场“1+N”文件强调督促行业机构端正经营理念、校正定位偏差，把功能性放在首要位置。今年的分类评价设置多项专项监管工作指标，引导证券公司回归本源、更好发挥机构功能。

如，为引导证券公司发挥直接融资“服务商”和资本市场“看门人”功能，提升投行服务实体经济质效，新设置了3项加分安排：

一是对证券业协会组织的投行业务质量评价为A类的公司加分。

二是落实“科创板八条”关于鼓励证券公司积极开展并购重组业务的要求，对证券业协会组织的并购重组专业能力评价排名前列的公司加分。

三是督促证券公司提升新股发行定价能力，对证券业协会组织的新股发行定价能力评价排名前列的公司加分。同时，延续去年评价标准，对IPO撤否率高的公司扣分。

此外，还对支持民营企业发展加分指标作了调整优化，按照主承销（或管理）民营企业公司债券（或资产证券化产品）金额，对排名靠前的公司加分，引导行业落实“两个毫不动摇”、支持民企融资。

又如，为引导证券公司发挥维护市场健康稳定运行、服务中长期资金入市功能，连续三年将权益类基金销售列入专项加分，对各季度“股票型＋混合型”基金保有规模排名前列且不存在“赎旧买新”情况的证券公司给予加分；连续两年将科创板、REITs、期货期权等做市列入专项加分，促进证券公司发挥流动性提供者的功能。

突出严监严管、强本强基

从严传导监管压力

突出严监严管、强本强基，从严传导监管压力主要体现如下两方面内容。

一方面，坚持严监管、零容忍原则，将证券公司、分支机构、各类境内外子公司、董监高和主要业务人员等各类主体，将行政处罚、监管措施、自律措施、立案调查等各类情形纳入评价范畴，传递全面加强监管的鲜明信号。

另一方面，对合规风控能力较弱特别是存在明显问题、潜在一定风险的公司，注重整体实质判断，充分运用《风险管理能力评价指标与标准》等评价规则，应扣尽扣，依规对个别公司直接下调评级，确保评价等级准确反映其整体合规风控情况。

近年来，证监会持续加强对投行业务的监管处罚力度，本评价期有多家公司因投行业务被采取（或事先告知）行政处罚或者暂停业务的监管措施，分类评价依规予以扣分并同时取消其承销保荐、财务顾问等相关项目业务发展加分，传导合规风控为本的鲜明导向，督促行业摒弃规模情节、切实提升执业质量，走高质量发展道路。

突出建设中国特色金融文化

优化行业发展生态

中国证券报记者了解到，今年监管部门继续将行业文化建设、履行社会责任纳入专项评价，引导行业践行“五要五不”的中国特色金融文化。

持续加强行业廉洁从业监管，继续对存在从业人员行贿受贿等廉洁从业问题的情形扣分，并同时取消其行业文化建设加分。延续实施稳健薪酬专项指标、引导证券公司健全长效激励约束机制。同时，持续加强对从业人员的监督管理，对董监高人员、主要业务人员违规买卖股票、违规代客理财等问题予以扣分，督促公司健全人员管理机制。

持续完善分类评价指标体系

中国证券报记者从接近监管部门相关人士处获悉，监管部门持续关注分类评价的运行效果，为有效发挥传递监管理念和引导行业高质量发展的作用，下一步将重点做好两方面工作。

一方面，加强对监管导向的宣传解读。通过编发机构监管动态、专题培训等多种方式，向行业机构传导分类评价工作的导向、标准、下一步关注重点，不断提升评价标准的针对性、导向性和公平性。

另一方面，持续完善分类评价指标体系。现行《分类监管规定》于2020年修订发布，对照党的二十届三中全会、中央金融工作会议精神和资本市场“1+N”文件要求，在传递监管导向的精准性等方面还存在改进空间。为此，监管部门将研究完善分类评价指标体系，健全激励约束机制，督促证券公司在严守风险合规底线的同时，进一步突出服务实体经济的功能定位，推动建设一流投资银行和投资机构。

审读：张勤峰编辑：张楠焦源源校对：亚文辉签发：彭勇

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